沧州企业办理境外投资备案指南

沧州企业办理境外投资备案主要有以下步骤和要求：

前期准备：

明确投资主体情况：

投资主体应为在沧州依法成立的企业，需提供企业营业执照副本，上面包含企业名称、信用代码、注册地址、注册资本、成立日期、企业类型、经营范围等信息。

确认企业及其控股股东（或普通合伙人）直至其zui终实际控制人的近两年信用情况，查看是否被列入境外投资违法违规行为记录、企业经营异常名录、严重违法失信企业名单、全国法院失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单等。若有相关情况，需说明。

了解境外投资企业情况（若有相关控制关系）：若项目涉及投资主体通过其控制的境外企业投入资产、权益或提供融资、担保等情况，需说明该境外企业情况。包括企业名称、注册地、经营范围、注册资本等基本信息（以境外企业有关注册登记文件为准）；股权结构（前五大股东或普通合伙人和前五大有限合伙人的基本情况，如名称、国籍或注册地、持股比例等）；投资主体和境外企业的控制关系；以及近两年主要业务情况、资产、负债、收入、利润等主要财务指标和是否受到所在地行政、刑事处罚等情况（如有需说明）。

确定项目背景情况：

阐述项目必要性，如与投资主体发展战略的关系、与投资主体国内外业务的关系、项目对投资主体的意义等。

说明前期已经开展的工作情况，包括尽职调查、可行性研究、对外谈判、投资决策等。

明确项目涉及的审批情况，包括国内外政府审批（如外资国家安全审查、市场准入、反垄断审查等）及有关审批的进展情况。

材料准备：

通用材料：

《境外投资备案表》（需加盖企业印章），按要求填写投资路径、zui终目的的境外企业信息、投资规模、资金结构、项目情况等多项内容。

企业营业执照（正本）。

对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）。

相关的董事会决议或出资决议（复印件加盖公章）。

特定材料：

前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等），并加盖公章。

如果是并购类对外投资，需提交《境外并购事项前期报告表》（需加盖公章）。

境外投资真实性承诺书。

备案流程：

发改委立项：

将准备好的材料报送至发改委，申请项目备案。发改委将对项目的真实性、是否符合国家产业政策和宏观调控政策等进行审核。对于符合要求的项目，发改委将发放核准文件或备案通知书。

商务部门审批：

向商务部门提交相关材料，申请《企业境外投资证书》。商务部门会对境外项目的真实性和风险性进行评估。审核通过后，颁发《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2 年内在境外开展投资。

外汇管理局备案：

凭借发改委的核准文件或备案通知书以及商务部门颁发的《企业境外投资证书》，到外汇管理局办理境外直接投资外汇登记手续。投资金额500 万美金以上的，需向外管部门汇报，外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

后续事宜：

企业在境外投资过程中，应按照备案的内容和要求进行投资活动。若投资项目发生重大变化，如投资金额变动、投资方式变更等，应及时更新备案信息，以确保备案信息的准确性和完整性。

企业应定期对已备案的投资项目进行自查，确保备案信息的准确性和完整性。应妥善保留备案文件，包括备案表、相关证明文件等，以备后续检查和审批使用。